НАУФОР опубликовала список из 112 компаний, включенных в плановые проверки на 2022 год

Национальная ассоциация участников фондового рынка впервые опубликовала список компаний, которые включены ассоциацией в график плановых проверок на 2022 год, сообщает пресс-служба НАУФОР. В перечень вошли 112 компаний.

Список опубликован в целях предоставления включенным в него организациям возможности для ознакомления и подготовки к проверкам, а также актуализации своих внутренних процессов и документов с учетом рекомендаций НАУФОР.

“Мы считаем, что плановые проверки не должны быть неожиданностью для участников рынка – задача таких проверок выявить системные нарушения и неверные подходы к организации деятельности на рынке ценных бумаг”, – заявил президент ассоциации Алексей Тимофеев.

Ранее ассоциация опубликовала приоритетные направления контроля и обзор практики НАУФОР по контролю за соблюдением требований базовых и внутренних стандартов при определении инвестиционного профиля клиента.

Проведение контрольных мероприятий за соблюдением своими членами требований базовых и внутренних стандартов является одной из функций НАУФОР как саморегулируемой организации. В соответствии с ФЗ “О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка” плановая проверка проводится не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год.

НАУФОР также проводит внеплановые проверки своих членов. В 2021 году ассоциация провела всего 156 проверок, из них плановых – 83.

0 0 голоса
Рейтинг статьи
guest
0 комментариев
Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все комментарии
0
Оставьте комментарий! Напишите, что думаете по поводу статьи.x
()
x